资讯资讯

证监会公布2017年证券企业分类结果

  根据《证券企业分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券企业自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券企业分类结果。 

  证券企业分类结果不是对证券企业资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券企业风险管理能力为基础,结合企业市场竞争力和合规管理水平,对证券企业进行的综合性评价,主要体现的是证券企业合规管理和风险控制的整体状况。 

  证券企业分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别企业均为正常经营企业,其类别、级别的划分仅反映企业在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类企业分别为潜在风险可能超过企业可承受范围及被依法采取风险处置措施的企业。

  中国证监会根据证券企业分类结果对不同类别的证券企业在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券企业不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 

  2017年各证券企业分类结果如下(按企业名称拼音顺序排序):   

QQ截图20170817102143.jpgQQ截图20170817102217.jpg

   今年129家企业中,有32家企业按规定与其母企业合并评价 ,即:高盛高华(母企业北京高华)、长江保荐、长江证券资产管理(母企业长江证券)、第一创业摩根大通证券(母企业第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母企业东方证券)、瑞信方正、民族证券(母企业方正证券)、光大证券资产管理(母企业光大证券)、广发证券资产管理(母企业广发证券)、华英证券(母企业国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母企业国泰君安证券)、海通证券资产管理(母企业海通证券)、恒泰长财(母企业恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母企业华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母企业华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母企业中泰证券)、中德证券(母企业山西证券)、兴证证券资产管理(母企业兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母企业银河证券)、浙商证券资产管理(母企业浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母企业中信证券)、招商证券资产管理(母企业招商证券)、财通证券资产管理(母企业财通证券)、国盛证券资产管理(母企业国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母企业申万宏源)、东证融汇资产管理(母企业东北证券)、渤海汇金资产管理(母企业渤海证券)。




版权所有:普京娱乐场(特殊普通合伙) 地址:北京市海淀区首体南路22号国兴大厦四层

XML 地图 | Sitemap 地图