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中国证监会圆满完成2012年建议提案办理工作

2012年,证监会共承办全国人大代表建议和全国政协委员提案共计246件,目前已全部办理完毕。其中,主办30件,独办、分办59件,协(会)办128件,转信、参阅办理29件。

中国证监会始终高度重视全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作,不断完善办理工作机制,认真落实办理要求,持续提高办理工作质量和效率。第十一届全国人大、全国政协的5年期间,共办理人大代表建议465件、政协委员提案505件。

2012年承办的建议提案具有如下特点:一是建议提案数量进一步增长。共承办建议135件、提案111件,同比分别增长45.2%和7.8%,反映出代表委员对资本市场改革发展的关注度持续提高。二是建议提案内容与资本市场改革发展重点工作相一致。代表委员们关于加快场外交易市场建设、促进债券市场发展、推动新股发行和退市制度改革、促进上市企业现金分红、进一步发挥期货市场功能、加大投资者权益保护力度等方面的意见建议,对于推动资本市场健康稳定发展起到了促进作用。三是建议提案质量较高。许多建议提案由代表委员们经过实际调研提出,针对性强、意见深刻、涉及面宽,既有关乎市场发展全局性、基础性的问题,也有涉及市场监管的具体问题,有较强的可行性、可操作性和参考价值。

针对建议提案特点,证监会进一步提高办理工作水平和质量。第一,更加严格遵守办理要求。按照证监会党委的部署和安排,各承办部门认真落实全国人大、全国政协有关部门的要求,深入分析建议内容,认真研究拟定答复意见,反馈及时完整,切实保证办理工作的质量。第二,更加注重办理工作机制的优化。进一步改进工作责任制,明确各项工作流程,健全办理进度跟踪机制,完善建议提案办理台账,多种方式催办督办,减少办理工作环节,提高了办理实效。第三,更加主动地与代表委员沟通交流。通过电话、电子邮件、调研、走访和座谈等多种方式加强联系沟通,充分听取代表委员意见,实现“提”与“办”的良性互动。

在建议提案办理过程中,证监会坚持把办理工作与推进资本市场改革发展有机结合起来,认真研究建议提案提出的新问题、新思路,充分吸取合理意见,推动各项监管工作不断取得新进展。

一是关于推进多层次资本市场体系建设。发展多层次资本市场,是代表委员们长期关注的问题,2012年共有约40%的建议提案涉及此类问题。去年以来,交易所市场投融资功能稳定发挥,场外市场建设取得阶段性进展,债券市场建设步伐加快。下一步,证监会将继续完善主板、创业板市场制度规则,稳步推进场外市场建设,继续引导区域性股权交易市场规范发展,鼓励证券企业探索建立柜台交易市场,引导企业信用债券品种创新,继续推动债券市场规则制度统一和互联互通,切实增强资本市场服务国民经济发展的能力。

二是关于强化市场基础制度建设。许多人大代表、党派团体、政协委员深入研究资本市场基础性制度建设问题,在新股发行体制改革、上市企业分红和退市机制建设等方面提出了建议。2012年,证监会着力推进了新股发行、退市、分红等一系列重要改革,市场发展的基础进一步夯实。下一步,证监会将继续完善新股定价机制,强化上市企业信息披露监管,继续落实现金分红监管政策,积极稳妥落实新的退市制度改革措施,实现退市常态化。

三是关于加强金融消费者权益保护。代表委员高度关注资本市场投资者保护问题。其中,人大代表提出的8件相关建议被列入重点处理建议进行办理。去年以来,证监会以投资者权益保护专门机构成立为契机,不断完善投资者适当性制度,持续推进投资者教育工作,3次大幅下调证券、期货市场收费标准。同时,严厉打击违法违规行为,努力维护市场健康规范运行。2012年受理证券期货案件线索380件,新增案件调查316件,审结行政处罚案件90件,移送公安机关33件。下一步,证监会将继续完善市场化投资者保护机制,改善资本市场税费环境,优化监管体制,严查严办违法违规行为,提升市场法治建设和诚信建设水平。

四是关于推动证券期货行业创新发展。部分代表委员提出了鼓励业务和产品创新、拓展证券期货经营机构服务功能等意见建议。证监会推动证券期货经营机构开展业务和产品创新,取消和调整了35项行政审批项目,出台并落实11项支撑证券企业创新发展的政策措施。下一步,证监会将强化证券企业托管、支付、交易、投资、融资等基础功能,积极推动基金企业向现代资产管理机构转型,完善期货企业资产管理、投资咨询业务试点。

五是关于切实发挥期货市场功能。一些代表委员建议抓紧推出原油、国债等期货品种,更好地发挥期货市场功能等建议。2012年,证监会大力推动期货市场改革发展,加强市场基础性制度建设,上市白银、玻璃、油菜籽和菜籽粕4个期货新品种,全年期货市场成交14.5亿手,成交金额171.1万亿元,分别增长了37.6%和24.4%。下一步,证监会将继续做好国债期货上市准备工作,大力推动开放性原油期货市场建设,研究建设期货与现货紧密联系、适应实体企业不同层次风险管理与商品服务需要的交易平台,强化市场监管和风险防范,进一步发挥期货市场服务实体经济的功能。

六是关于稳步推进资本市场对外开放。许多代表委员提出应加快资本市场对外开放,特别是促进两岸三地加强金融合作的意见建议。2012年,证监会积极稳妥推进资本市场对外开放,新增合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)额度,分别达到800亿美金和2700亿元人民币,新批准72家境外机构QFII资格,允许港澳证券企业在合资证券投资咨询企业持股比例最高至49%。放宽内地企业赴港上市条件,支撑在港发行人民币债券。下一步,证监会将进一步完善QDII、QFII、RQFII制度安排,支撑跨境ETF产品和跨境债券市场发展,积极推动国际投资者共同参与期货市场建设;研究进一步放宽证券期货业外资市场准入、提高外资持股上限、逐步放宽业务范围的可行性,并对港澳台金融机构先行先试。

2012年,证监会圆满完成了人大代表建议、政协委员提案的办理工作,下一步将继续完善办理机制,优化工作流程,全面加强与代表委员的沟通联系,不断提高办理工作的质量和效率,以此推动资本市场稳定健康发展。


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